蚂蚁基金销售公司被执行168万，上个月被证监局罚款7368万

来源：天天在线行业汇 2023-08-22 16:22:30

分享到：

天天财经22日讯，天眼查App显示，近日，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司新增一则被执行人信息，执行标的168万余元，执行法院为丹阳市人民法院。

图源：网络

(资料图)

7月7日晚，证监会发布一则《金融管理部门善始善终推进平台企业金融业务整改着力提升平台企业常态化金融监管水平》的文件，其中提到针对蚂蚁集团及旗下机构过往年度在公司治理、金融消费者保护、参与银行保险机构业务活动、从事支付结算业务、履行反洗钱义务和开展基金销售业务等方面存在的违法违规行为，金融管理部门依据《中国人民银行法》《反洗钱法》《银行业监督管理法》《保险法》《证券投资基金法》《消费者权益保护法》等，对蚂蚁集团及旗下机构处以罚款（含没收违法所得）71.23亿元。

要求蚂蚁集团关停违规开展的“相互宝”业务，并依法补偿消费者利益。

图源：证监会网站

蚂蚁集团表示，自2020年以来，集团在金融管理部门指导下积极推进各项整改，目前已完成相关整改事项。7月7日，蚂蚁集团收到金融管理部门行政处罚决定书，对此诚恳接受、坚决服从，并将进一步夯实合规治理水平。

在收到71.23亿元巨额罚单的当日，央行、国家金管局、证监会、浙江证监局对蚂蚁集团旗下相关公司公布了详细处罚信息。

图源：浙江证监局网站

其中，据浙江证监局网站7月7日消息，经查明，蚂蚁（杭州）基金销售有限公司存在以下违法事实：

一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。

二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《销售管理办法》第五十七条的规定，蚂蚁基金销售公司被浙江证监局罚款7368万元，同时总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任，对其给予警告，并被处罚15万元。

公开资料显示，蚂蚁基金销售公司成立于2007年8月，法定代表人为王珺，注册资本约1.56亿人民币，经营范围包括公募证券投资基金销售、第二类增值电信业务，由蚂蚁科技集团股份有限公司、恒生电子股份有限公司、杭州蚂蚁未来投资咨询有限公司共同持股。

关键词：