世界热点！成立近10年权益规模不足40亿元，上银基金股权为何屡遭挂牌转让？

来源：标点财经 2023-04-11 23:06:54

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日前，上海银行在上海联合产权交易所挂牌拟转让上银基金20%股权，转让价格为3.39亿元。此前，上银基金第二大股东机械工业集团也曾多次试图转让所有持的10%股权，不过尚未成功

《投资时报》研究员齐文健

作为千亿“银行系”公募基金公司，上银基金股权结构或将生变。

【资料图】

日前，上海联合产权交易所网站显示，上海银行（601229.SH）拟转让上银基金20%股权，转让价格为3.39亿元，信息披露时间为2023年3月30日至2023年4月26日。

除此之外，第二大股东中国机械工业集团有限公司（下称国机集团）也曾多次转让所持有的上银基金10%的股权，且还上演了转让价格下调的“戏码”，不过目前还未看到转让成功。

为何上银基金股权频遭股东出售？对该公司的日常经营是否会有影响？针对上述问题，《投资时报》向上银基金发送了沟通函，截至发稿未收到回复。

大股东挂牌拟减持20%股权

日前，《投资时报》研究员翻阅上海联合产权交易所官网信息发现，上海银行拟转让上银基金20%股权，转让价格为3.39亿元。

公开资料显示，上银基金成立于2013年8月，两大股东分别是上海银行和国机集团，持股比例分别为90%、10%。若是此次转让完成，上海银行持有上银基金的股权比例将降至70%。

对于大股东转让股权的情况，理财魔方金融研究院研究员张璐璐表示，此举可能会提高上市公司的资金流动性，分散集中持股的风险，增加股权价值，提高公司的知名度和品牌价值等。

她还提及，第一大股东的股权比例下降也可能会影响公司的治理，对于公司的战略决策和发展方向可能会有一定的影响。另一方面，挂牌转让部分股权可能会受到市场行情、投资者需求等多种因素的影响，股权价格可能会有较大波动，存在市场风险。

转让公告还披露，以2023年3月31日为评估基准日，上海东洲资产评估有限公司对交易标的评估详情显示，上银基金的总资产、总负债、净值产分别为11.58亿元、1.72亿元、9.86亿元，评估价值为16.94亿元，转让标的对应评估值为3.39亿元。

事实上，上银基金并非首次遭遇股东减持。2021年12月1日，上银基金第二大股东国机集团曾在上海联合产权交易所挂牌转让10%股权，转让价格为1.66亿元。2022年6月11日，上海联合产权交易所发布公告，由于该项目存在影响产权交易的事项，该股权转让被中止。

随后2022年9月7日和9月23日，上海联合产权交易所先后两次发布公告称，经国机集团的申请，鉴于终结后再次挂牌，根据相关规定，决定终结上银基金10%股权项目。

此后，国机集团再次将上银基金10%的股权挂牌转让，转让价格为1.58亿元。不过，天眼查显示，目前国机集团持有上银基金股权比例依旧是10%。

对此，张璐璐认为，公募基金公司的股东多次挂牌、降价转让持有的股权尚未成功可能是多种因素导致的，比如整个宏观经济环境不稳定，股市波动剧烈，投资者的信心受到打击，可能导致股权转让市场不景气，导致挂牌、降价转让难以成功。再比如一家公募基金公司的股权在市场上的知名度、声誉、业绩等方面存在缺陷，投资者对其投资价值的认可度不高，也可能导致股权转让难以成功。

高管多次更迭权益规模不振

除了股权遭到股东减持外，从最近几年的发展情况来看，上银基金也面临着高管变动、权益类基金规模发展稍显不足等多重坎坷。

《投资时报》研究员根据Wind数据统计，2019年至2022年，上银基金高管变更较为频繁。2022年末，该公司发布高级管理人员变更公告称，总经理刘小鹏因个人原因离任，副总经理尉迟平转任公司总经理，副总经理唐云因任期届满离任。同年，该公司董事长汪明因工作安排于2022年9月10日离任，武俊出任该公司新任董事长。

上银基金还曾在2019年出现董事长、总经理更换的情况。2019年3月，原董事长胡友联在任期满三年后离任；2019年7月，该公司发布公告称，原总经理李永飞因个人原因离任。

2020年和2021年的上银基金管理层同样热闹。2020年，该公司原副总经理李湧、原首席信息官史振生、原副总经理黄言均因个人原因相继离任。其中，李湧的副总经理任职期限仅为4个月。2021年，原副总经理汪天光同样因个人原因离任。

除此之外，虽然上银基金管理规模跻身“千亿俱乐部”，不过该公司权益类基金、固收类基金发展不均衡的“痼疾”依旧存在。

截至2022年末，该公司管理规模为1319.7亿元，较2021年末的988.22亿元增长331.48亿元。但是，旗下权益类基金、固收类基金在2022年末规模分别为32.61亿元、1287.09亿元，占公募基金总规模比例分别为2%和98%。

从单只产品规模来看，截至2022年末，上银基金有19只基金规模超过10亿元，皆是固收类基金。而上银新兴价值成长在该公司权益类基金中规模最大，为7.92亿元。在19只规模不满2亿元的基金中，权益类基金、固收类基金各有14只、5只。

上银基金过去三年管理规模情况（亿元）

数据来源：Wind

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