副总离职，千亿规模鑫元基金短板明显，权益产品规模不足20亿全球新动态

来源：德林社 2023-03-20 16:55:15

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文/刘振涛

公募市场又有高管发生变动了！

3月18日，鑫元基金发布公告称，公司副总经理罗杰因为个人原因，离任副总经理，不再在公司担任其他岗位。

(资料图片)

资料显示，鑫元基金成立于2013年8月29日，属于银行系公募，其控股大股东为南京银行。截至2022年末，鑫元基金管理规模为1071.40亿元，在全市场排名第47位。

罗杰2021年7月加入鑫元基金。此前曾在中国人保资管、银华基金等多家金融机构工作，在中融基金期间，他曾历任固收投资部副总经理、固收投资部总经理、公司总裁助理、公司副总裁等。

由于罗杰此前有丰富的固收方面的经验，在加入鑫元基金后，罗杰被任命为固收收益部总监、产品研发部总监、副总经理、基金经理等。

并且在2021年，罗杰刚加入鑫元基金不长时间，鑫元基金就将此前担任权益投研部总监的丁玥转任为了市场研究部总监，权益部总监一职也由罗杰兼任，可见罗杰颇受公司重视。

不过，仅仅1年半左右时间，这位被鑫元基金重视的副总经理罗杰就从公司离职了。由于罗杰从公司离职，他所管理的基金也卸任了。

从鑫元基金公告来看，罗杰离任的原因是个人原因，不过离任的背后，或许和他谋求转型受挫，管理的权益产品业绩不佳有一定关系。

罗杰此前多在固收类资产方面工作，固收类管理经验丰富。在来到鑫元基金后，兼任了权益投资部总监，从安排来看，有意让其在权益类资产方面发展提升。

鑫元基金也为罗杰匹配了相关权益类产品，让其担任基金经理。比如，2021年10月，鑫元核心资产混合基金增聘罗杰为基金经理，与丁玥、林启姜共同管理。

2022年6月，鑫元基金还为罗杰发行了新基金——鑫元专精特新混合，在该基金发行时，鑫元基金也是做了大量宣传。

在罗杰离任前，他在鑫元基金共计管理3只基金（多种份额合并计算），2只权益类产品，一只债券基金。而罗杰实际管理的基金业绩来看，表现不佳。

数据显示，罗杰管理的2只权益类产品，在他管理期内业绩都下跌比较大。管理老基金鑫元核心资产混合1年又155天，任职回报跌幅超过16%，新发的次新基金鑫元专精特新混合不到1年时间，基金净值跌幅超22%。仅一只债券基金取得正向收益，涨幅为3.9%。

以鑫元专精特新混合为例，该基金在发行时，基金公司做足了宣传，最终募集资金达4.85亿元。在基金运作过程中，该基金净值跌幅较大，超过22%。巨大的业绩跌幅遭来了基民的吐槽。

在基金社区有基民吐槽，“什么玩意，该他涨了，他调仓了”，还有基民吐槽，“不负责任的经理，换位思考你能接受吗？”

伴随着基金业绩下滑，基民用脚投票，开始赎回基金份额。截至2022年末，该基金剩余份额为3.28亿份，半年时间被赎回了1.5亿多份额，基金净资产也缩水至2.71亿元，净资产减少了2亿多。

从基金业绩表现来看，罗杰在权益类资产方面的转型管理似乎并不理想，遭受了一些挫折。

值得注意的是，罗杰在权益类产品上的表现不佳，转型受挫，也反映了鑫元基金在权益类产品上的短板。

数据显示，鑫元基金2022年末公募管理规模达1071.40亿元。其中，股票型基金规模不足1亿，仅0.51亿元；混合型基金规模17.96亿元，债券型基金规模775.5亿元，货币基金规模277.43亿元。权益类产品（股票型和混合型）规模不足20亿元。

并且，鑫元基金人才也比较短缺，特别是在权益类型人才方面。数据显示，目前，鑫元基金共计有基金经理11人，管理权益类产品的基金经理5人，2人任职基金经理不足1年时间，最长的任职时间仅3年多。

综合来看，对于千亿规模的鑫元基金来说，其短板很明显，在当下竞争比较激烈的公募市场，权益类产品没有竞争优势的鑫元基金，在日后规模提升上恐将有不小的挑战！

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