骤降近2亿!成立仅2个月的基金面临清盘风险,东方基金急了-当前报道

来源:德林社 2023-03-07 14:02:06

文/刘振涛

一只基金成立2个月,资产就从2亿多减少到不足5000万,面临着被清盘的风险,持有该基金的基民都被整懵了!


(资料图片)

东方基金旗下有一只基金名叫东方中证500指数增强型基金(下称“东方中证500指数“),该基金成立于2022年12月20日,是一只主动型指数基金,跟踪标的是中证500指数,成立时募集资金为2.378亿元。

截至2023年3月6日,东方中证500指数净值涨幅为7.99%,成立以来基金净值累计涨幅为7.71%,业绩表现良好。然而,就是这么一只业绩表现良好的基金,却让持有该基金的基民焦虑了:因为该基金竟然面临着清盘的风险,且至今成立还不足3个月。

3月1日,东方基金突然发布了一则公告称,截至2023年2月27日,东方中证500指数基金已经连续30个工作日,发生基金净资产低于5000万元的情形。根据基金合同,基金净连续50个工作日出现持有人低于200人或者基金净资产低于5000万元的情形,基金将终止运作,不需要召开基金份额持有人大会。

也就是说,如果在3月底之前,东方中证500指数基金的净资产连续低于5000万,那么该基金将要被清盘。

数据显示,在东方中证500指数基金2022年12月20日成立时,募集的资金为2.378亿元,按照东方基金公告的内容,截至2023年2月27日,也就是说该基金仅成立2个月左右,基金的净资产就减少近2亿元。

发生这种情况,极有可能跟机构投资者大量赎回有关。

目前,东方中证500指数基金成立还不足3个月,没有发布任何财报,不过我们可以从该基金成立时发布的公告中,看出一些端倪。

根据2022年12月20日,基金发布的成立生效公告,东方中证500指数基金分为A份额和C份额两个分级产品运作,其中,A份额募集资金仅3057.9万元,C份额募集金额达2.07亿元,两者合计刚好满足基金成立的条件,募集资金高于2亿元。

通常,基金C份额由于不收取申购费,只收取销售服务费,且持有7天以上赎回也不收取赎回费的特点,成为机构投资者的青睐,特别是一些帮忙机构资金的选择。

从东方中证500指数基金的情况来看,基金C份额募集资金量是A份额的6倍之多,再结合短短2个月时间,基金资产就不足5000万的情况,极有可能是帮忙机构大量持有C份额。

在基金成立时,帮忙机构投资者大量买入基金,帮助基金顺利成立,而成立之后,机构投资者就匆匆离去,导致基金资产骤减。这种情况在基金市场并不少见。

比如,华润元大ESG主题混合基金,该基金成立于2022年6月23日,仅仅运作半年时间,在2022年12月21日,该基金就清盘了。

数据显示,华润元大ESG主题混合基金成立募集资金仅2.008亿元,刚好满足基金成立条件。基金三季报显示,有两家机构投资者持有7200万份基金份额,在三季度两家机构都选择了赎回,一家清仓赎回6000多万份,另一家也赎回1180万份,只剩20万份。加之其他投资者赎回,导致基金净资产在2022年三季度末仅剩余63.1万元,最终走向清盘。

据上海证券报报道,有专业人士表示,“帮忙资金”营造出来的是基金产品的虚假繁荣,最终损害的是投资者利益,损伤公募行业公信力。

我们观察到,对于机构“帮忙资金”,通常中小型基金偏多,因为中小型基金公司在发行新产品,无论是渠道、还是品牌价值上都不具有竞争力。基金产品一旦发行失败,对公司的品牌声誉会造成影响,因而可能会寻找帮忙资金的帮助。

作为2004年6月成立的东方基金,成立近19年以来,公司公募管理规模发展缓慢。截至2022年末,公司管理公募总规模仅698.25亿元,在全市场152家公司排名65位。

在新基金发行上,东方基金竞争力也不足。Wind 数据显示,近10年来,东方基金发新规模在不断下降。2022年东方基金发新募集规模仅23.01亿元,还不如头部基金公司一位明星基金经理募集的规模大。

值得注意的是,东方中证500指数基金资产大幅减少成为“迷你基金“后,东方基金着急了,毕竟如果该基金草草清盘,对于公司品牌来影响较大。于是,我们看到近来东方基金给东方中证500指数基金增设多个营销渠道,比如招商银行、青岛银行等。

增设销售渠道,能否募集到更多资金,不至于让东方中证500指数走向清盘呢?我们将保持关注。

对于东方中证500指数基金成立2月资金就低于5000万元的情况,你怎么看呢?

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